Curso de Graduaci

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Curso de GraduaciónFormulación y Evaluación de
Proyectos

• Asignatura
• Formulación de Proyectos
• Profesor
• Ing. José Trinidad Pérez Moncada
• http//docentes.uni.edu.ni/ftc/Trinidad.Perez/

2
Aspectos a Considerar en la Formulación
3
Aspectos a Considerar en la Formulación
Estudio de Mercado
Oferta Demanda Precio Producto
4
Aspectos a Considerar en la Formulación
Estudio Técnico
Localización Tamaño Ingeniería
5
Aspectos a Considerar en la Formulación
Análisis Financiero
VAN TIR C/B
6
Aspectos a Considerar en la Formulación
Análisis Económico-Social
Beneficio a la Comunidad
7
Aspectos a Considerar en la Formulación
Estudio Ambiental
Efecto de las Externalidades
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Aspectos a Considerar en la Formulación
Aspectos Legales
Documentos del Proyecto
9
Cómo Surge un Proyecto
10
P L A N
11
P L A N
PROGRAMA 1
PROGRAMA 2
PROGRAMA 3
12
P L A N
PROGRAMA 1
1,1
PROGRAMA 2
2,1
1,2
2,3
2,2
PROGRAMA 3
3,1
3,4
3,2
3,3
PROYECTOS
13
Un Proyecto
Un proyecto es una tarea innovadora, que
involucra un conjunto ordenado de antecedentes,
estudios y actividades planificadas y
relacionadas entre sí, con miras a dar respuesta
a una necesidad humana.
14
Tipos de Proyectos
15
Tipos de Proyectos
Agropecuarios
Se clasifican así a los proyectos que abarcan el
campo de la producción animal y vegetal.
16
Tipos de Proyectos
Agroindustriales
Se clasifican así a los proyectos que abarcan el
campo de la industria de la producción vegetal.
17
Tipos de Proyectos
Industriales
Comprende todo el área de manufactura, la
industria extractiva y procesamiento de materias
primas de origen mineral, agrícola, pesca.
18
Tipos de Proyectos
Infraestructura Social
Atender las necesidades básicas de la población.
Salud, educación, vivienda, servicios básicos,
otros.
19
Tipos de Proyectos
Infraestructura Económica
Están ligados directamente a la actividad
económica, proporcionan insumos, bienes o
servicios de utilidad general.
20
Tipos de Proyectos
Servicios
Consultarías, investigación, asesorías, y otros
que no están incluidos como infraestructura
social.
21
Ciclo de Vida de un Proyectos
22
Ciclo de Vida
Necesidad
23
Ciclo de Vida
Necesidad
Todo PROYECTO inicia con el planteamiento de una
IDEA con el fin de dar respuesta a una NECESIDAD.
24
Ciclo de Vida
Problema
La IDEA compartida con otras personas, se
convierte a su vez, en el PROBLEMA a resolver.
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Ciclo de Vida
Viabilidad
Todas las ideas son analizadas. Se determina la
viabilidad del proyecto, es decir, las ideas
presentadas realmente pueden dar solución al
problema.
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Ciclo de Vida
Necesidad Problema Viabilidad
Preinversión
27
Ciclo de Vida
Preinversión

• También se conoce con el nombre de
• Fase de planificación del proyecto
• Fase de estudios, o
• Fase de elaboración del proyecto

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Ciclo de Vida
Preinversión

• Son tres los insumos importantes que se requieren
  en esta fase
• La existencia de un problema,
• Metodologías para formular y evaluar proyectos,
• Recursos humanos capacitados

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Ciclo de Vida - Preinversión
Nivel de Incertidumbre
Incertidumbre (100 -10)
Factibili-dad
Prefactibi-lidad
Perfil
Identifica-ción
20
40
70
30
Ciclo de Vida - Preinversión
Identificación del Proyecto
Es un documento con información muy precisa sobre
las variables que permitan visualizar el
problema, la vialidad política de la institución
o gobierno, la disponibilidad de recursos,
diferentes alternativas de solución, logro de
objetivos y la importancia de la posible
inversión.
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Ciclo de Vida - Preinversión
Identificación del Proyecto
El documento debe permitir tomar decisiones.
Podría ser el documento base. O bien,
considerado como los Términos de Referencia del
proyecto.
32
Ciclo de Vida - Preinversión
Perfil del Proyecto
Es un documento bien estructurado, coherente, con
cierto grado de información y análisis de los
siguientes aspectos contexto del proyecto,
antecedentes, necesidad/problema, justificación,
objetivos, metas, ámbito del mercado, aspectos
técnicos, financieros, económicos-sociales y
ambientales del proyecto.
33
Ciclo de Vida - Preinversión
Perfil del Proyecto
Este documento debe permitir al responsable los
elementos necesarios para tomar ciertas
decisiones sobre el proyecto.
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Ciclo de Vida - Preinversión
Prefactibilidad del Proyecto
Es un documento bastante acabado, coherente, con
información y análisis muy profundo sobre
variables importantes como el mercado, la
tecnología, la rentabilidad financiera,
económica-social e impacto ambiental.
35
Ciclo de Vida - Preinversión
Prefactibilidad del Proyecto
Es un documento completo con niveles mínimos de
incertidumbre y facilita al gerente la toma de
decisiones sobre el proyecto.
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Ciclo de Vida - Preinversión
Factibilidad del Proyecto
Es documento completo con toda la información y
análisis sobre las variables del proyecto,
contempla un análisis de los diversos escenarios
en que podría actuar el proyecto, desde el punto
de vista de su evaluación incorpora todos los
indicadores financieros, económicos y
ambientales, un análisis de sensibilidad sobre
las variables más críticas o incertidumbres para
visualizar su comportamiento y posible
viabilidad.
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Ciclo de Vida - Preinversión
Factibilidad del Proyecto
Es un documento completo con el nivel aceptable
de incertidumbre y facilita al gerente la toma de
decisiones sobre el proyecto.
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Ciclo de Vida - Preinversión
I D E N T I F I C A C I O N
MEJORAR
P E R F I L
EJECUTAR
P R E F A C T I B I L I D A D
F A C T I B I L I D A D
PASAR DE NIVEL
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Ciclo de Vida - Preinversión
RECHAZAR
I D E N T I F I C A C I O N
ESPERARR
P E R F I L
P R E F A C T I B I L I D A D
F A C T I B I L I D A D
40
Ciclo de Vida - Preinversión
Problema/Necesidad
Alternativa A
Alternativa B
Alternativa C
Alternativa D
Alternativa A
Alternativa B
Alternativa D
Identifi-cación
Alternativa B
Alternativa D
Perfil
Alternativa D
Prefactibilidad
Alternativa D (en espera)
Factibilidad
41
Ciclo de Vida
Preinversión exantes
Promoción, Negociación, Financiamiento
42
Ciclo de Vida
Promoción, Negociación y Financiamiento
Comprende todos los aspectos relacionados con la
negociación de los recursos necesarios par
realizar el proyecto, en especial, los
financieros. Así como, las acciones para
promocionar y divulgar el proyecto ante las
autoridades y entidades vinculadas al mismo.
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Ciclo de Vida
Promoción, Negociación y Financiamiento
Esta etapa es fundamental para garantizar la
implementación del proyecto. Generalmente sirve
de ligamento entre la etapa de preinversión y la
de inversión.
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Ciclo de Vida
Promoción, Negociación y Financiamiento
Muchas veces la negociación de un proyecto no
siempre está asociada a la parte financiera del
mismo, sino a la viabilidad desde la perspectiva
de la comunidad beneficiaria del proyecto, debido
a que muchas organizaciones, individuos o
instituciones, se oponen a que el proyecto se
lleve a cabo.
45
Ciclo de Vida - Promoción
Sub Procesos
46
Ciclo de Vida-Promoción
Viabilidad Política e Institucional
Lograr que el proyecto tenga aceptación política
y aprobación en los diferentes niveles
jerárquicos de la institución o instituciones que
apoyan al proyecto.
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Ciclo de Vida-Promoción
Identificar Organismos Financieros
Se hace necesario contar con la información de
las probables instituciones nacionales o
internacionales, públicas o privadas, que apoyan
proyectos orientados en la problemática que
apunta nuestro proyecto y que pueden tener
posibilidades o interés de financiarlo.
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Ciclo de Vida-Promoción
Elaboración Documento PRODOC
Una vez identificadas las instituciones que están
interesadas en apoyar económicamente el proyecto,
se debe pedir las guías para solicitar la
cooperación respectiva, estas guías deben
llenarse con la información estructurada en el
perfil del proyecto.
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Ciclo de Vida-Promoción
Estrategia de Negociación
Esta dependerá de la naturaleza y magnitud del
proyecto y del organismo o país cooperante que se
trate. Hay que considerar que el cooperante no
es la primera vez que financia un proyecto.
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Ciclo de Vida-Promoción
Estrategia de Negociación
En muchas ocasiones, el gerente no conoce los
aspectos técnicos del proyecto. Es recomendable
que el especialista lo acompañe para aclarar
dudas técnicas que los cooperantes tengan sobre
el proyecto.
51
Ciclo de Vida
Promoción, Negociación, Financiamiento
Inversión
52
Ciclo de Vida
Promoción, Negociación, Financiamiento
Diseño Definitivo
Inversión
53
Ciclo de Vida
Diseño Definitivo
Consiste en elaborar el diseño definitivo de
ingeniería y arquitectura, ajustar detalles
finales previos a la ejecución, tales como
disponibilidad y características del terreno o
área de influencia, y las bases para la
contratación de las obras diseño y términos de
referencias para la operación del proyecto.
54
Ciclo de Vida
Diseño Definitivo
Con el diseño se inicia la fase de inversión, y
una vez que se cuenta con los recursos
financieros, se toma la decisión de ejecutar el
proyecto.
55
Ciclo de Vida
Diseño Definitivo
Aunque esta inter-fase a veces se vuelve
polémica, algunos autores la consideran parte de
la preinversión y otros como parte de la
inversión.
56
Ciclo de Vida Diseño Final
Sub Procesos
57
Ciclo de Vida Diseño Final
Contratación de Firmas Consultoras
Tiene como finalidad la contratación de una firma
consultora o consultor que tendrá bajo su
responsabilidad la realización de los planos
constructivos, arquitectónicos, eléctricos y
especificaciones de los equipos que requiere el
proyecto.
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Ciclo de Vida Diseño Final
Contratación de Firmas Consultoras
Comprende la elaboración de los términos de
referencia, invitación a firmas consultoras,
recepción de ofertas técnica y económicas,
evaluación de ofertas, selección de la firma o
consultor individual y adjudicación del contrato.
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Ciclo de Vida Diseño Final
Diseño del Proyecto
Es donde realmente se realizan los diseños de
acuerdo a las especificaciones de los términos de
referencia. Esta actividad requiere de mucha
capacidad gerencial para dar seguimiento a los
contenidos del contrato.
60
Ciclo de Vida Diseño Final
Diseño del Proyecto
Los resultados y recomendaciones técnicas que
proporcione la firma consultora, tienen
incidencia en la fase de ejecución. Además debe
existir una constante comunicación entre el
representante de la firma consultora y el
responsable por parte de la institución sobre los
avances del trabajo y la calidad de los mismos.
61
Ciclo de Vida Diseño Final
Ajustes Finales del Diseño
Una vez realizados los diseños finales, deben ser
revisados y aprobados por la persona o comité que
esté encargado por parte de la institución, en
algunos casos estos diseños deben ser aprobados
por instituciones rectoras.
62
Ciclo de Vida Diseño Final
Ajustes Finales del Diseño
Cualquier ajuste que surja de estas revisiones
deben ser corregidas por la firma consultora o
el consultor y hasta que se consideran que están
correctos se finaliza el contrato.
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Ciclo de Vida Diseño Final
Ajustes Finales del Diseño
En algunos proyectos se han contratado la misma
firma consultora para supervisar la ejecución de
éste, justificando esta decisión por el excelente
conocimiento que tiene de los diseños.
64
Ciclo de Vida
Diseño Definitivo
Inversión
65
Ciclo de Vida
Inversión o ejecución
Son dos las acciones tendentes a ejecutar
físicamente el proyecto tal y como ha sido
especificado en el documento producto de la
preinversión, a fin de concretar los beneficios
netos estimados en la misma.
66
Ciclo de Vida Inversión
Sub Procesos
67
Ciclo de Vida - Inversión
Elaboración del Manual de Ejecución
El manual de ejecución del proyecto se conoce
además, como plan de acción o diseño
administrativo para la ejecución del proyecto.
El propósito primordial de esta sub etapa es que
a nivel del equipo gerencial que ejecutarán las
actividades, se planifique el proceso de
operación del proyecto.
68
Ciclo de Vida - Inversión
Elaboración del Manual de Ejecución
Este proceso de diseño del manual de ejecución,
considera dentro de su análisis cuatro funciones
primordiales para gerenciar de manera racional un
proyecto. Las funciones principales son
planificación y programación, organización,
dirección y control.
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Ciclo de Vida - Inversión
Procesos de Contratación
Antes de iniciar la ejecución de las actividades,
se hace necesario determinar las diferentes
contrataciones que se deben realizar, con el fin
de obtener los bienes y servicios que el proyecto
demandará para alcanzar sus objetivos.
70
Ciclo de Vida - Inversión
Realización del Proyecto
Las sub etapas anteriores son catalogadas como
pre-ejecutivas considerando que la ejecución real
del proyecto se materializa cuando se ejecutan
las diferentes actividades programadas para tener
listo el proyecto para operar.
71
Ciclo de Vida - Inversión
Realización del Proyecto
Esta sub etapa es la de mayor riesgo, ya que se
pueden presentar muchos problemas en la ejecución
de las actividades y cualquier atraso implica
mayores costos de inversión e inferior calidad de
lo pactado.
72
Ciclo de Vida - Inversión
Recepción del Proyecto
Una vez que el responsable por parte de la
institución dueña del proyecto notifique que
acepta los trabajos realizados, así como los
diferentes bienes contratados, se procede a
cancelar el último desembolso del monto
contratado y a redactar el acta correspondiente
que acredita a la empresa de su cumplimiento y su
posterior firma por ambas partes.
73
Ciclo de Vida - Inversión
Recepción del Proyecto
Es importante resaltar, que una vez que el
proyecto se recepciona no terminan las
responsabilidades de la empresa, ya que todavía
se define un tiempo justo para determinar
irregularidades y en el caso que se determinen
estas causas se podrá hacer efectiva la garantía
o fianza por vicios ocultos.
74
Ciclo de Vida
Inversión
Funcionamiento
75
Ciclo de Vida
Funcionamiento
Consiste en poner en marcha el proyecto y
concretar los beneficios netos estimados en el
documento de preinversión.
76
Ciclo de Vida
Funcionamiento
Esta es la fase que permite lograr los objetivos
intermedios y final del proyecto, es decir,
resolver el problema o satisfacer la necesidad,
una vez logrado esto el ciclo de vida del
proyecto se cierra.
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Ciclo de Vida Funcionamiento
Sub Procesos
78
Ciclo de Vida - Funcionamiento
Proceso de Maduración
Abarca el período comprendido desde que el
proyecto inicia su funcionamiento, hasta el
momento en que llega a producir, conforme a la
capacidad instalada prevista.
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Ciclo de Vida - Funcionamiento
Proceso de Maduración
La duración depende tanto de los factores
físicos, como de la facilidad con que la
organización del proyecto pueda adaptarse a la
ampliación de operación y a las nuevas técnicas
de producción.
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Ciclo de Vida - Funcionamiento
Vida Util
Alcanzado el pleno desarrollo del proyecto, se
inicia con este sub proceso la producción de
bienes y servicios de una manera constante para
la sociedad hasta la duración del proyecto (vida
útil).
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Ciclo de Vida - Funcionamiento
Evaluación expost

• Es importante que todo proyecto durante esta fase
  de operación sea evaluado. A este proceso se le
  denomina ex-post, y se aplica en tres ocasiones
  fundamentales
• Durante el proceso de desarrollo,
• Cuando alcanza su nivel de maduración y,
• Cuando está al final de su vida útil.

82
Ciclo de Vida
Necesidad
83
Ciclo de Vida
Problemas/Necesidades
Preinversión
Operación o Funcionamiento
Promoción, Negociación y Financiamiento
Inversión o Ejecución
Diseño Final
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Proceso de Evaluación de un Proyectos
85
Ciclo de Vida con Proceso de Evaluación
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Tipos de Evaluación
Donde y Cuando se Evalúa

• En la formulación del proyecto, cuando se
  comparan varias opciones.
• En el agente financiador, con el objeto de
  decidir los fondos necesarios para ejecutar el
  proyectos.

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Tipos de Evaluación
Donde y Cuando se Evalúa

• En la ejecución del proyecto, para verificar o
  corregir las actividades que se realizan.
• En la etapa de funcionamiento, para comprobar si
  se cumplen las previsiones realizadas durante las
  etapas anteriores.

88
Tipos de Evaluación
exantes

• La evaluación ex-antes de un proyecto se
  refiere a la valoración del mismo desde la
  perspectiva de tres ámbitos
• Financieros
• Económicos Social
• Ambientales

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Tipos de Evaluación
exantes

• Financieros, para o cual se utilizan indicadores
  como
• Valor actual neto (VAN)
• Tasa interna de retorno (TIR)
• Relación Costo-Beneficio (C/B)

90
Tipos de Evaluación
exantes

• Económicos-sociales
• Valor actual neto económico (VANE)
• Tasa interna de retorno económico (TIRE)
• Relación Costo-Beneficio (C/B)
• Relación Costo-Efectividad
• Otros

91
Tipos de Evaluación
exantes
Ambientales, el indicador más referencial es la
valoración global de los impactos que el proyecto
genere sobre el medio ambiente.
92
Tipos de Evaluación
durante
También conocida como sobre la marcha. Se lleva
a cabo en la etapa de inversión o de ejecución y
tiene como propósito fundamental, asegurar el
cumplimiento de los objetivos, y productos
principales del proyecto inmediatamente después
de que ésta termina.
93
Tipos de Evaluación
durante
Su propósito es detectar las dificultades que se
dan en la programación, administración, control,
calidad, etc. Generando información que permita
revisar y corregir oportunamente, el control
físico, financiero y de calidad.
94
Tipos de Evaluación
ex-post
Se realiza durante la fase de funcionamiento u
operacional del proyecto o al final de su vida
útil.
95
Tipos de Evaluación
ex-post
En términos generales contempla un examen
minucioso de los siguientes factores eficiencia,
eficacia, los resultados, los efectos y todo el
impacto alcanzado por el proyecto en las
condiciones de vida de los beneficiarios directos
del proyecto.
96
Tipos de Evaluación
ex-post

• ayuda a validar los objetivos del proyecto,
  permitiendo inclusive dos situaciones
• Mejorar las deficiencias del proyecto a la
  fecha de la evaluación.
• Dar respuesta a nuevas necesidades derivadas
  del proyecto.

97
Ciclo de Vida
Mejorar Deficiencias
Fin del Ciclo
Nuevo Problema
98
Terminos de Referencia
99
Términos de Referencia

• Hay dos tipos de Términos
• Los que sirven de base (consulta) para el Dueño
  del proyecto.
• Los que adquieren los oferentes a través del
  proceso de licitación.

100
Términos de Referencia
Los que sirven de base (consulta) para el Dueño
del proyecto. Le permiten a éste obtener
información general de la viabilidad del
proyecto, así como, el monto estimado de la
inversión.
101
Términos de Referencia
El dueño, por lo general somete a un proceso de
consultaría el proyecto a desarrollar. Suministra
la información mínima necesaria con que cuenta.
102
Términos de Referencia
El primer documento no necesariamente debe ser
extenso, sin embargo, debe contener la
información mínima necesaria para validar el
proyecto.
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Términos de Referencia

• Antecedentes
• Objetivo de la consultoría
• Alcances y Metodología
• Producto Esperado
• Oferta Técnica y Económica
• Duración del Proyecto
• Forma de Pago
• Anexo

104
Fin Conferencia 1
105
Próxima Conferencia
Contenidos de guías a nivel de identificación y
perfil. Cómo identificar el problema con teoría
del Marco Lógico.